365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱科学技术局关于2016年度市级财政项目支出绩效评价报告

宁市科〔2017〕54号

    根据《365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱财政局关于市直预算单位财政资金预算绩效管理考评办法的通知》（宁财绩〔2017〕1号）文件部署，现将我局的科技三项经费待分配等4个项目2016年度财政支出绩效自评情况报告如下：
    一、 科技三项经费待分配项目
    （一） 项目概况
    科技三项经费待分配项目起止时间为2016年1月1日至2016年12月31日，项目实施单位为365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱科技局。该项目主要是组织申请单位申报科技项目，受理全市各单位推荐的参评项目，组织专家(包括技术、财经、管理专家)对科技项目立项及经费预算进行评审，在听取专家评审意见的基础上，会同财政部门，对项目经费预算的目标相关性、政策相符性和经济合理性等进行审核，确定并下达科技项目计划和经费预算。旨在以项目引导企业加强重视科技创新工作，促进一批具有良好市场前景、符合产业发展方向的科技创新和成果应用。
    （二）项目实施基本情况
    1、项目组织管理情况。结合我市实际情况，根据《365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱科技计划项目管理办法》文件安排，在市科技网发布2016年度市本级科技项目申报通知,明确申报要求和时间节点。并分组开展项目调研，对调研筛选的项目经局务会议研究后，与市财政局联合发文下达。
    2、项目财务管理状况。2016年度该项目预算安排382万元，实际到位382万元，实际支出289.32万元，预算执行率75.74%。其中89万元属各县市区企事业单位的项目补助金，由市财政局直接下达各县市区。剩余的293万元属我局承担的科技项目，专款专用，资金使用合法合规。
    （三）项目绩效分析
    1、项目绩效工作开展情况。主要采用比较法进行绩效评价，评价标准主要采用历史标准。预算绩效领导小组办公室通过听取汇报、调阅核实相关材料等方式，对工作成效进行了检查、核实，年度绩效目标总体完成情况良好，项目自评94分，自评优秀等级。
    2、项目绩效目标完成情况
    项目绩效目标2016年年初共设置投入、产出、效益3个一级指标，时效目标、成本目标、数量目标、质量目标、服务对象满意度目标等5个二级指标和资金到位，项目补助、项目成果等11个三级指标。   
    总体目标基本完成。
    时效目标：项目资金于2016年10月到位，比目标提前两个月，该目标完成；资金于2016年12月拨付至各补助单位，该目标完成。
    成本目标：项目资金支出382万元，完成目标。
    数量目标：受补助科技项目数量30项，超额完成绩效目标值25项，目标完成率120%；2015年市级科技计划项目实施情况总结项目数30项，超额完成绩效目标值17项，目标完成率176.47%；开展省级扶贫开发工作重点县人才支持计划专项行动，选派了20名科技人员到6个重点县开展科技服务，目标完成率100%；年度“八项规定项目”经费增长率为0，目标完成率100%。
    质量目标：有编制并印发365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱“十三五”科技专项规划，目标完成率100%；制定出台《365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱——厦门大学产学研引导基金管理办法》，目标完成率100%；深入开展“两学一做”专题教育，建立周学习例会制度，采取班子成员带头讲党课、科室和直属单位负责人讲业务、讲政策等形式，进一步提高干部职工思想政治素质和业务工作水平，目标完成率100%。
    服务对象满意度指标：2016年未发生行政纠纷或投诉事件，服务对象满意度目标97%，目标值98%，目标完成率98.99%。
    3.项目绩效分析
    该项目绩效评价采用项目事后评价，评价体系具体分为20个三级目标，其中投入指标6个，过程指标6个，产出与效益指标8个。大部分目标已经落实完成，部分超额完成。具体情况如下:
    （1）投入指标（权重为30%，满分30分，得25分）
    时效情况满分10分，得10分。其中：资金于2016年10月到位，该目标完成，得5分；各企事业项目补助金于2016年12月前到付，该目标完成，得5分。
    成本情况满分5分，得5分。项目支出总计382万元，该目标完成，得5分。
    资金落实情况满分15分，得10分。其中：资金到位率100%，完成目标值，得5分；资金及时率100%，完成目标值，得5分；2016年实际到位资金382万元，实际使用289.32万元，资金使用率为75.74%，小于绩效目标值80%，每少1%扣1分，故该项目标扣5分，得0分。
（2）过程指标30分（权重30%，满分30分，得30分）
    项目管理目标满分11分，得11分。其中：在下达2016年市级科技项目上严格遵循相关规章制度，该目标完成，得6分；对2015年市级科技项目进行监督管理，形成总结报告，该目标完成，得5分。
    财务管理目标满分5分，得5分。从财务基础规范到会计核算，从项目分项审批和执行，都严格按照财务规范。做到专款专用，严格按照预算合同使用资金。
    会计信息管理方面满分14分，得分14分。项目相关会计核算规范，会计核算相关资料完整，财务人员均具备会计从业资格证。
    （3）产出与效益指标（权重40%，满分40分，得39分）
    数量目标满分20分，得20分。其中：有受补助科技项目数量30项，超额完成绩效目标值25项，得5分；2015年市级科技计划项目实施情况总结项目数30项，超额完成绩效目标值17项，得5分；开展省级扶贫开发工作重点县人才支持计划专项行动，选派了20名科技人员到6个重点县开展科技服务，该目标完成，得5分；年度“八项规定项目”经费零增长，该目标完成，得5分。
    质量目标满分12分，得12分。其中：编制并印发365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱“十三五”科技专项规划，该目标完成，得6分；重点加强与厦门大学的产学研合作，制定出台《365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱——厦门大学产学研引导基金管理办法》，该目标完成，得6分。
    效益目标满分8分，得7分。其中：深入开展“两学一做”专题教育，建立周学习例会制度，该目标完成得4分；2015年未发生行政纠纷或投诉事件，服务对象满意度目标达到97%，目标值为98%，每少一个百分点扣1分，故该项扣1分，得3分。
    经上述综合分析，该项目自评总分94分，等级优秀。
    （四）项目存在的问题和改进措施
    1.项目存在的问题
    （1）项目前期准备工作过长，计划实施拖沓；
    （2）资金使用率低，对资金使用缺乏规划造成当年度资金未能充分利用；
    （3）计划不够周密，存在提升空间。
    2.项目改进措施
    （1）提前做好前期申报核查工作，保证项目尽快实施；
    （2）合理制定项目实施计划，严格按照计划实施项目，加快项目支出进度，实时监控项目进展情况；
    （3）多沟通，多讨论，集思广益，完善计划。
    （五）下一步改进工作的意见和建议
    财政专项资金使用范围过于狭隘，可适当拓宽使用范围，向同类型项目开放，提高资金使用率的同时也解决了个别项目资金投入不足的窘境。
    二、365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱专利发展专项资金
    （一） 项目基本情况
    市专利发展专项资金起止时间为2016年1月1日至2016年12月31日，项目实施单位为365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱知识产权局（市科学技术局下属参公事业单位）。主要用于我市专利申请和维护、专利保护和管理、专利实施与产业化、专利行政执法、专利公共服务体系建设等方面。
    （二）项目实施基本情况
    1、 项目组织管理情况。为保障项目顺利实施，365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱知识产权局已同365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱财政局和365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱科学技术局联合下发《关于印发〈365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱专利发展专项资金管理暂行办法〉的通知》（宁财教〔2014〕21号）和《关于印发＜365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱专利申请资助办法＞》（宁财教〔2014〕34号）。每月根据365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱知识产权局出具的专利资助金发放表进行专利资助。
    2、项目财务管理状况。2016年度预算安排80万元，实际支出41.35万元，预算执行率51.69%。资金使用合法合规。
    （三）项目绩效分析
    1、项目绩效工作开展情况。我局主要采用比较法进行绩效评价，评价标准主要采用历史标准。预算绩效领导小组办公室通过听取汇报、调阅核实相关材料等方式，对工作成效进行了检查、核实，年度绩效目标总体完成情况良好，项目自评94分，自评优秀等级。
    2、项目绩效目标完成情况。
    项目绩效目标2016年年初共设置投入、产出、效益3个一级指标，时效目标、成本目标、数量目标、质量目标、服务对象满意度目标等5个二级指标和资金下达，成本控制，项目实施成果等10个三级指标。
    总体目标完成。
    时效目标：财政资金于2016年1月到位，比目标值提早了五个月，该目标完成；补助资金与2016年12月31日前拨付至企业或个人，该目标完成。
    成本目标：总资助金额支出41.35万元，不超过80万元，该目标完成。
    数量目标：2016年专利申请量较2015年增长实际完成值46.11%，目标值5%，超额完成目标；2016年发明专利申请量较2015年增长实际完成值93.11%，目标值10%，超额完成任务；2016年发明专利拥有量增长率实际完成值32.39%，目标值15%，超额完成目标；坚持以市带县，每季度组织2次专利专项执法行动，达到目标值，完成率100%。
    质量目标：成立了市知识产权工作领导小组，达到计划目标，目标完成率100%；积极开展专利权质押贷款工作，全市共有10项专利权实现质押融资，获融资金额7000万元，达到计划目标，目标完成率100%。
    服务对象目标：受资助的企业和个人反映良好，服务对象满意度目标达到97%，目标值98%，基本完成目标，目标完成率98.99%。
    3、项目绩效分析。
   （1)投入指标（权重为30%，满分30分，得25分）
    时效情况满分10分，得10分。其中：资金于2016年6月30日到位，该目标完成，得5分；资金于2016年12月31日下拨各企事业单位，该目标完成，得5分。
    成本情况满分5分，得5分。总资助支出金额41.35万元，小于80完成，该目标完成，得5分。
    资金落实情况满分15分，得10分。其中：资金到位率100%，该目标完成，得5分；资金到位及时率为100%，该目标完成，得10分；年末实际使用41.35万元，实际到位资金80万元，资金使用率为51.69%，小于绩效目标值80%，每小1%扣1分，该项扣5分，得0分。
    （2）过程指标（权重为30%，满分30分，得30分）
    业务管理目标满分6分，得6分。制定《365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱专利发展专项资金管理暂行办法》等相关规定，保障了管理制度健全性。受资助的专利相关材料齐全，保存完好，体现了制度执行的有效性。
    财务管理目标满分6分，得6分。从财务基础规范到会计核算，从项目分项审批和执行，都严格按照财务规范。做到专款专用，严格按照预算合同使用资金。
    会计信息管理目标满分18分，得18分。其中：相关的会计核算规范，该目标完成，得6分；核算资料完整，该目标完成，得6分；财务人员均具备会计从业资格，该目标完成，得6分。
    （3）产出与效益指标（权重为40%，满分40分，得39分）
    数量目标满分23分，得23分。其中专利申请量较2015年增长实际完成值46.11%，超额完成绩效目标值5%，得5分；发明专利申请量较2015年增长实际完成值93.11%，超额完成绩效目标值10%，得6分；发明专利拥有量增长率实际完成值32.39%，超额完成绩效目标值15%，得6分；全年组织开展7次专利专项行政执法行动，平均每季度开展2次，该目标完成，得6分。
    质量目标满分12分，得12分。其中：成立市知识产权工作领导小组，制定并印发《365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱2016年专利事业发展战略推进工作组织实施方案》，该目标完成，得6分；积极开展专利权质押贷款工作，全市共有10项专利权实现质押融资，获融资金额7000万元，3项专利权质押融资项目申报省专利权质押融资贴息补助，该目标完成，得6分。
    服务对象满意度目标满分5分，得4分。服务对象满意度实际完成值97%，目标值为98%，每小一个百分点扣1分，故该项扣1分，得4分。
    经上述综合分析，该项目自评总分94分，等级优秀。
    （四）项目存在的问题和改进措施
    1.项目存在的问题
    （1）资金投入不足；
    （2）资金使用单一，主要用于专利资助方面，对专利保护和管理、专利实施与产业化、专利行政执法以及专利公共服务体系建设等方面支出较少；
    （3）资金支出进度缓慢。
    2.项目改进措施
    （1）财政加大资金投入；
    （2）合理分配资金用途；
    （3）加快资金支出进度。
    (五)下一步改进工作的意见和建议
    建议财政每年预算安排项目支出时能多考虑科技服务类项目支出的经费安排。对科技项目能多提指导性的建设意见。 
   三、企业科技创新政策奖励专项 
    （一）项目基本情况
    企业科技创新政策奖励起止时间为2016年1月1日至2016年12月31日，项目实施单位为365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱科技局。根据《中共365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱委 365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱人民政府关于促进民营企业创新创业再创造九条措施》（宁委发〔2014〕2号）文件精神，该项目用于“对新获评省级重点实验室、省级工程技术研究中心，市级财政给予20万元的一次性奖励；对新获得高新技术企业、福建省创新型企业及发明专利授权的企业，市级财政给予5万元的一次性奖励”。
    （二）项目实施基本情况
    1、项目组织管理情况。根据《中共365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱委 365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱人民政府关于促进民营企业创新创业再创造九条措施》（宁委发〔2014〕2号）文件精神，该项目用于“对新获评省级重点实验室、省级工程技术研究中心，市级财政给予20万元的一次性奖励；对新获得高新技术企业、福建省创新型企业及发明专利授权的企业，市级财政给予5万元的一次性奖励”。经费下达前对省级企业重点实验室和工程技术研究中心建设情况开展调研督查工作，经局务会议研究确定后下达通知。2015年我市新获国家级企业重点实验室1家、省级企业重点实验室2家、高新技术企业9家、福建省创新型企业11家、发明专利授权企业49家。
    2、项目财务管理状况。2016年度预算安排495万元，实际支出495万元，预算执行率100%。资金专款专用，使用合法合规。
    （三）项目绩效分析
    1、项目绩效工作开展情况。主要采用比较法进行绩效评价，评价标准主要采用历史标准。预算绩效领导小组办公室通过听取汇报、调阅核实相关材料等方式，对工作成效进行了检查、核实，年度绩效目标总体完成情况良好，项目自评98分，自评优秀等级。
    2、项目绩效目标完成情况
    项目绩效目标2016年年初共设置投入、产出、效益3个一级指标，时效目标、成本目标、数量目标、质量目标、服务对象满意度目标、可持续影响目标等6个二级指标和资金下达，成本控制，项目实施成果等11个三级指标。
    总体目标完成。
    时效目标：资金于2016年8月到位，该目标完成；资金于2016年12月底拨付至获评企业，该目标完成。
    成本目标：资金支出共计495万元，该目标完成。
    数量目标：2015年获评国家级重点实验室企业数实际完成值1家，目标值1家，目标完成率100%；2015年获评省级重点实验室企业数实际完成值2家，目标值1家，目标完成率100%；2015年获评高新技术企业数实际完成值9家，目标值9家，目标完成率100%；2015年获评省创新企业数实际完成值11家，目标值11家，目标完成率100%；2015年发明专利授权企业数实际完成值49家，目标值49家，目标完成率100%。
    质量目标：印制科技政策汇编，该目标完成。
    可持续影响目标：通过该项奖励措施，提升我市民营企业创新意识，不断壮大科技型企业规模，全年共组织33家企业开展科技型企业的申报工作，均顺利通过省厅备案，科技型企业基本达到一定规模。基本完成该目标。
    服务对象满意度目标：服务对象满意度97%，目标值98%，目标完成率98.99%。
    3、项目绩效分析。
    （1)投入指标（权重为30%，满分30分，得30分）
    时效情况满分10分，得10分。其中资金于2016年8月前到位，该目标完成，得5分；资金于2016年12月底拨付至获评企业，该目标完成，得5分。
    成本情况满分5分，得5分。资金支出金额495万元，该目标完成，得5分。
    资金落实目标满分15分，得15分。其中：资金到位率实际完成值100%，完成目标，得5分；资金到位及时率实际完成值100%，完成目标，得5分；资金使用率实际完成值100%，完成目标，得5分。
    （2）过程指标（权重为30%，满分30分，得30分）
    项目管理目标满分6分，得6分。我局在经费下达前对省级企业重点实验室和工程技术研究中心建设情况开展实地调研，经局务会议研究确定后下达通知，保障项目实施的合规合理性，该目标完成，得6分。
    财务管理目标满分6分，得6分。资金专款专用，使用合规，该目标完成，得6分。
    会计信息管理目标满分18分，得18分。其中：相关的会计核算规范，该目标完成，得6分；核算资料完整，该目标完成，得6分；财务人员均具备会计从业资格，该目标完成，得6分。
    （3）产出与效益指标（权重为40%，满分40分，得38分）
    数量目标满分25分，得25分。其中2015年获评国家级重点实验室企业数实际完成值1家，目标值1家，得5分；2015年获评省级重点实验室企业数实际完成值2家，目标值1家，得5分；2015年获评高新技术企业数实际完成值9家，目标值9家，得5分%；2015年获评省创新企业数实际完成值11家，目标值11家，得5分；2015年发明专利授权企业数实际完成值49家，目标值49家，得5分。
    质量目标满分5分，得5分。编制印发《科技创新政策法规文件汇编》及服务简明手册，完成绩效目标。
    项目效益目标满分10分，得8分。其中：全年共组织33家企业开展科技型企业的申报工作，均顺利通过省厅备案，目标值35家，每少一家扣0.5分，故扣1分，得4分；服务对象满意度97%，目标值98%，每少1%扣1分，故该项扣1分，得4分。
    经上述综合分析，该项目自评总分98分，等级优秀。
    （四）项目存在的问题和改进措施
    1.项目存在的问题
    （1）资金到位时间较迟；
    （2）资金下拨时间较迟；
    （3）政策宣传力度不够。
    2.项目改进措施
    （1）加快资金到位时间；
    （2）加快资金下拨时间；
    （3）加大政策宣传力度。
    (五)下一步改进工作的意见和建议
    绩效管理部门多下单位指导交流，多开办培训，指导经办人员更好的进行绩效自评工作。
    四、2016年度知识产权专项经费
    （一）项目基本情况
    2016年度知识产权专项经费起止时间为2016年1月1日至2016年12月31日，项目实施单位为365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱知识产权局（市科学技术局下属参公事业单位）。主要用于2016年省专利技术实施产业化项目经费补助和企业专利导航工作经费补助等方面。
    （二）项目实施基本情况
    1、项目组织管理情况。为保障项目顺利实施，365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱知识产权局于2016年5月下发《365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱科学技术局关于下达2016年度知识产权专项经费的通知》（宁市科〔2016〕36号），并与2016年6月将该补助经费下拨至各企业。
    2、项目财务管理状况。2016年度预算安排132万元，实际支出132万元，预算执行率100%。
    （三）项目绩效分析
    1、项目绩效工作开展情况。我局主要采用比较法进行绩效评价，评价标准主要采用历史标准。预算绩效领导小组办公室通过听取汇报、调阅核实相关材料等方式，对工作成效进行了检查、核实，年度绩效目标总体完成情况良好，项目自评97分，自评优秀等级。
    2、项目绩效目标完成情况。
    项目绩效目标2016年年初共设置投入、产出、效益3个一级指标，时效目标、成本目标、数量目标、质量目标、服务对象满意度目标等5个二级指标和资金到位，成本控制，项目成果等11个三级指标。总体目标完成。
    时效目标：资金于2016年6月30日之前到位，该目标完成；资金于2016年7月之前下拨至各企业，该目标完成。  
    成本目标：2016年省专利技术实施产业化项目经费支出130万元，企业专利导航工作补助经费支出2万元，该目标完成。
    数量目标：省专利技术实施产业化项目数实际完成值7项，目标值7项，目标完成率100%；企业专利导航工作补助企业数实际完成值1家，目标值1家，目标完成率100%；省专利技术实施产业化项目实际有两项达到17万元补助，两项达到18万元补助，三项达到20万元补助，目标值不少于15万元，目标完成值100%；专利导航工作补助经费实际完成值2万元，目标值2万元，目标完成率100%。
    质量目标：制定出台《365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱知识产权优势企业管理办法》，该目标完成；开展了专利导航工作，推进专利实施与产业化，该目标完成。
    服务对象满意度目标：服务对象满意度97%，目标值98%，目标完成率98.99%。
    3、项目绩效分析。
   （1)投入指标（权重为30%，满分30分，得30分）
    时效情况满分10分，得10分。其中：根据《365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱科学技术局关于下达2016年度知识产权专项经费的通知》（宁市科〔2016〕36号）文件安排，资金于6月30日前到位，该目标完成，得5分；并于2016年7月之前将补助经费下拨至各企业，该目标完成，得5分。
    成本情况满分5分，得5分。补助资金实际支出132万元，该目标完成，得5分。
    资金落实目标满分15分，得15分。其中：资金到位率实际完成值100%，完成目标，得5分；资金到位及时率实际完成值100%，完成目标，得5分；资金使用率实际完成值100%，完成目标，得5分。
    （2）过程指标（权重为30%，满分30分，得30分）
    项目管理目标满分6分，得6分。我局根据省厅项目经费文件，下发经费拨付文件，确保项目规范性，完成目标。
    财务管理目标满分6分，得6分。依照财务规定，专款专用，相关材料齐全，保存完好，体现了制度执行的有效性，完成财务管理目标。
    会计信息管理目标满分18分，得18分。其中：相关的会计核算规范，完成目标，得6分；核算资料完整，完成目标，得6分；财务人员均具备会计从业资格，完成目标，得6分。
    （3）产出与效益指标（权重为40%，满分40分，得37分）
    数量目标满分24分，得24分。其中：省专利技术实施产业化项目数实际完成值7项，目标值7项，得6分；企业专利导航工作补助企业数实际完成值1家，目标值1家，得6分；省专利技术实施产业化项目实际有两项达到17万元补助，两项达到18万元补助，三项达到20万元补助，目标值不少于15万元，得6分；专利导航工作补助经费实际完成值2万元，目标值2万元，得6分。
    质量目标满分12分，得10分。其中：制定出台了《365网新闻_365防伪查询系统_日博365邮箱知识产权优势企业管理办法》，该目标完成，得6分；积极推进宁德新能源科技有限公司开展专利导航，通过引导企业把专利运用嵌入产业技术创新、产品创新、组织创新和商业模式创新的方式，努力培育形成专利导航产业发展新模式，由于指导企业数为6家，目标值8家，每少1家扣2分，故该项扣2分，得4分。
    项目效益目标满分4分，得3分。服务对象满意度97%，目标值是98%，每少一个百分点扣1分，故该项扣1分，得3分。
    经上述综合分析，该项目自评总分97分，等级优秀。
    (四)项目存在的问题和改进措施
    1.项目存在的问题
    （1）资金到位时间滞后；
    （2）资金下拨时间滞后
    （3）项目前期宣传力度不够。
    2.项目改进措施
    （1）加快资金到位时间；
    （2）加快资金下拨时间；
    （3）加大宣传力度。
    (五)下一步改进工作的意见和建议
    各单位应成立专门绩效管理部门，更针对性的做好绩效管理及评价工作。
 
    附件：1.财政支出项目基本信息表和财政支出项目绩效目标表（4个项目）
          2.市级财政项目支出绩效自评表（4个项目）
 

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                                2017年6月30日